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券商营业部老总挪用资金炒股 2年赚20倍获利5200多万!

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  券商营业部老总移用资金炒股两年赚20倍获利5200多万!背面全因这位“高人”点拨,案发后遭判刑五年

  近年来,合规风控已成为证券公司发展的核心竞争力。

  近期,我国裁判文书网发表的一同裁决书显示,华安证券原深圳彩田南路证券营业部总司理周某不合法移用营业部资金6000万元,并向时任代总裁汪某出借900万元资金,用于配资炒股,因犯移用资金罪被判处有期徒刑五年。

  值得注意的是,若依照周某的供词,周某偿还大部分移用资金之后,用其操控的“祝某”账户将剩下的200多万元于2005年至2007年炒股,获利5200多万——赚了20倍左右。

  透视二审裁决来看,周某移用资金配资炒股的行为在当年并不罕见。在证券职业整理之前的营业部种种乱象,从被告人供述及证人证言中可一窥端倪。

  31岁成营业部老总

  关于证券从业人员而言,暗里炒股是绝对禁令之一,移用单位资金炒股则更是触犯刑法。关于这位曾经年轻有为的营业部老总而言,实在是得不偿失。

  从周某在华安证券的任职经历来看,可算是一路官运亨通。1996年7月,周某参加安徽省证券公司(华安证券前身)安庆第二营业部,历任副司理、司理。

  在华安证券增资改制后,周某得到了进一步升官。华安证券官网显示,2000年12月28日证监会核准公司增资改制并更名为华安证券有限责任公司,一起核准公司为综合类证券公司,注册资本为17.05亿元人民币,汪永平任公司董事长、法定代表人、兼代总裁。

  而在2001年2月,周某即出任华安证券安庆人民里营业部总司理,此刻仅为31岁。尔后,在2001年11月,周某被聘任为华安证券深圳彩田南路营业部总司理,任职长达8年之久。

  作为安徽省属证券公司,华安证券对安徽当地机构而言更易于打开合作。裁决书显示,在2002年至2003年期间,周某代表深圳彩田南路部,以代为购买国债名义,分别从6家安徽省内机关、办事处、合作社等地进行融资,合计多达1.34亿元,用于出借给客户进行配资炒股。

  不过,在客户偿还资金时,周某并没有“好借好还”将资金归复原营业部,而是将很多资金“截胡”用于炒股。关于营业部老总来说,这并不是什么难事。

  透视证人证言来看,前期营业部对在客户身份验证管理、资金流向监控等方面的混乱可见一斑。例如,某证人表明,他所在公司在营业部开设有多个个人账户,身份证都是购买来的,是什么人并不清楚。

  周某则自行供述称,营业部取得的个人股票账户是因为一些客户为了炒股方便,需求一些没有相关的账户,营业部购买了一些身份证借给客户开户炒股。而该案触及账户多名证人均表明,从没有炒过股,也没有丢失或出借给别人,所涉身份证除名字和身份证号正确外,住址、照片都与自己不符。

  关于移用资金的行为,周某表明,自己在全面掌管营业部工作后,为进步公司业绩,他以购买国债的名义向上述机构进行融资。在融资金钱打到营业部帐上后,周某将大部分钱借给华安证券投资总部做自营业务,还有一部分钱借给营业部的客户,赚取利息差价。因为违反规定,告贷协议均未入账。

  此外,关于多份营业部签订的合同、协议,周某介绍,签订协议时还没找好告贷客户,所以告贷客户处签字由时任营业部主管常某琪代签。周某称自己将钱借给汪某是为了进步营业部成交量,添加佣金收入,自己决定把钱借给谁时,一般由常某琪履行。

  “点铁成金”炒出5000多万

  借着前期当地营业部管理上的遗漏,加上“高人”点拨,周某在截留很多资金后,开端进行配资炒股。除自行炒股外,周某还截留移用900万元,供其朋友汪某进行配资炒股。

  依据裁决书所列书证,华安纪要[2001]1号文件证明,华安证券有限责任公司第一次党政联席会议决定,代总裁汪某担任全面工作,侧重分管计划财政、人事工作。

  2003年末,汪某将股票账户从厦信证券转到华安证券深圳营业部,并以“石某1”、“周某银”的名义开户炒股,账户系开好户后周某提供给汪某运用。汪某称,自己从华安证券融资没有签合同,转入资金都是周某帮他借来的,但是详细融资渠道没有提过。